業(yè)內(nèi)人士指出，“新三板”作為我國三大證交場所，退市制度、主辦券商、自律監(jiān)管成為此次頒布的《暫行辦法》中的三大亮點。
明確“新三板”全國地位
據(jù)介紹，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為我國第一家公司制證券市場組織機構(gòu)，簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，2012年9月20日在國家工商總局注冊成立，注冊資本30億元，注冊地為北京市西城區(qū)金融大街丁26號，法定代表人為楊曉嘉。今年1月16日正式揭牌。公司股東單位包括上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所所、鄭州商品交易所、大連商品交易所。
《暫行辦法》規(guī)定“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所”，昨天，申銀萬國[3.42 0.00%]證券重慶首席投資顧問何武指出，此次明確了“新三板”作為全國性證券交易場所的地位，至此，北京、上海、深圳三大證券交易所的構(gòu)架完成。
“新三板”將優(yōu)勝劣汰信息源:中國電商人才網(wǎng)_www.job003.cn_雄鷹標志
《暫行辦法》規(guī)定，掛牌公司應當符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當及時作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。
重慶師范大學教授田盈指出，這意味著公司上“新三板”后，并非一勞永逸，同樣要誠信經(jīng)營和回報投資者，不符合持續(xù)掛牌條件，也會暫停或終止掛牌。此前，2009年中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓試點辦法》中有涉及，相對比較寬松，如未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，實行特別處理?！靶氯濉毕鄳?guī)則的出臺，值得期待。信息源:電子商務招聘網(wǎng)_www.job003.cn_雄鷹標志
實行主辦券商制度
昨日公布的《暫行辦法》規(guī)定全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。
據(jù)了解，股權(quán)轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)是以契約方式明確各參與主體的權(quán)利和義務的交易系統(tǒng)，主辦券商為核心參與者，負責聯(lián)系管理機構(gòu)、掛牌公司、登記結(jié)算服務機構(gòu)等，業(yè)務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續(xù)督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務及其他規(guī)定的業(yè)務。
中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，截至今年1月9日，共66家券商獲得相關業(yè)務資格，包括西南證券[10.23 2.30% 資金 研報]在內(nèi)的所有上市券商，超過全國券商總數(shù)一半。中金會計師事務所主任樊朝中指出，這一方面為主辦券商提供了商機，另一方面加重了主辦券商的法律責任和風險。
探索自律監(jiān)管方式
《暫行辦法》探索了“新三板”自律監(jiān)管方式，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。依法應當由中國證監(jiān)會進行查處的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會提出查處建議。
《暫行辦法》還規(guī)定，“新三板”可采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式，另外，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“老三板”)的原staq、net系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關活動，也由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實施相關業(yè)務規(guī)則，為全國場外市場建設從區(qū)域性試點轉(zhuǎn)為面向全國的規(guī)范運行奠定法律基礎。
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